反洗钱法修订草案公开征求意见稿公布(2)

  不仅处罚金融机构,公司高管也要被问责。《征求意见稿》规定,金融机构在国际合作方面未经报告或者报批,擅自采取行动的,由国务院有关金融监督管理机构处二十万元以上五百万元以下罚款;造成损失的,另处所造成直接经济损失一倍以上五倍以下罚款。对负有责任的董事、监事、高级管理人员或者负有直接责任的其他人员,可以由国务院有关金融监督管理机构单处或并处警告、二万元以上一百万元以下罚款。

  在所处罚情节及责任人等方面,也增加了新内容。《征求意见稿》将“未按照规定建立健全内控制度和风险管理政策”和“未按照规定执行反洗钱特别预防措施”等违法行为纳入处罚范围;完善反洗钱处罚类型,增加警告处罚;增加对其他单位和个人违法行为的法律责任。

【编辑:叶攀】

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